SV+ Segnalazioni di vigilanza

sv+ è un pacchetto di gestione delle segnalazioni di vigilanza per Banca d'Italia e Consob. Viene alimentato in modo automatico dai dati di gl, ns e nf. Gestisce le segnalazioni richieste per sim, sgr, Banche.

Famiglie di segnalazioni gestite

• Segnalazioni delle sim polifunzionali.
• Segnalazioni delle sgr di gestione, comprendendo: la gestione patrimoni individuali, i fondi comuni di investimento, i fondi aperti, i fondi chiusi mobiliari (segnalazione ordinaria o semplificata), i fondi speculativi.
• Segnalazioni puma delle banche relative alle attività di amministrazione e gestione patrimoni.

Struttura delle Segnalazioni

• Le segnalazioni sono strutturate a livelli: base informativa, prospetti, voci.
• La base informativa rappresenta un insieme di prospetti.
• Il prospetto rappresenta un insieme di voci.
• La voce identifica un singolo valore segnalato e le classificazioni che lo qualificano.

Classificazioni

• Una classificazione rappresenta un attributo di un'entità: il cliente, la controparte, lo strumento finanziario, ecc.
• Una classificazione può essere enumerata o aperta; una classificazione enumerata elenca tutti i valori che può assumere.
• Le classificazioni sono raggruppate per famiglia, livello/variante e versione: quelle appartenenti alla stessa famiglia riguardano lo stesso attributo logico.
• Il livello distingue, nell'ambito della medesima famiglia, classificazioni enumerate in base al numero e al dettaglio dei valori previsti.
• La variante distingue, nell'ambito della medesima famiglia, classificazioni enumerate in base ai valori previsti senza che si possa parlare di maggior o minor dettaglio.
• La versione viene utilizzata per registrare l'evoluzione nel tempo di una classificazione enumerate via via che Banca d'Italia (b.i.) o Consob modificano l'insieme dei valori previsti.

Versioni

• Nel corso degli anni b.i. ha introdotto nuove basi informative, nuovi prospetti, nuove voci, nuove classificazioni.
• Analogamente b.i. ha ristrutturato le basi informative, ha modificato prospetti, aggiunto e/o tolto classificazioni, ristrutturato i valori delle classificaioni.
• Ogni modifica alla struttura delle segnalazioni comporta la creazione di una nuova versione del sistema: ogni versione è caratterizzata da un numero e da una data a partire dalla quale entra in vigore.
• Tutte le entità gestite nel db delle segnalazioni sono caratterizzati da un numero di versione. Praticamente il sistema si comporta come se ogni versione venisse gestita da un db privato completamente distinto dal db di un'altra versione.
• sv+ può gestire un numero arbitrario di versioni
• sv+ garantisce la capacità di archiviare, stampare ed esportare i dati di tutte le segnalazioni storiche, in qualunque versione siano state prodotte e archiviate.
• sv+ garantisce la capacità di gestire la produzione delle versioni precedenti per almeno 18 mesi dalla data in cui è entrata in vigore una nuova versione.

Fonti e provenienza

• I dati segnalati vengono prelevati dai sistemi gestionali ns, gl, nf.
• Ciascun sistema gestionale fornisce un'interfaccia standard denominata "provenienza".
• La provenienza comprende più tipologie di dati denominate "fonti".
• Ciascuna fonte prevede valori, attributi e classificazioni.
• L'interfaccia con i sistemi gestionali è "scriptable", ovvero parametrizzabile.
• Il trattamento di ciascuna voce delle segnalazioni standard è definito tramite un insieme di parametri denominato "voci-fonti".
• Il parametro voce-fonte utilizza uno script per indicare in quali condizioni, con quale valore e con quale metodica di classificazioniil dato va prelevato dalla fonte.
• I parametri voci-fonti determinano la compilazione della segnalazione e documentano in modo certo il procedimento.
• sv+ viene installato con i parametri già impostati. E' possibile realizzare nuove versioni delle segnalazioni agendo unicamente sui parametri.
• Il cliente può liberamente creare delle proprie basi informative, prospetti, voci e voci-fonti, a fini di controllo e quadratura.

Contabilità e Piani dei conti

• b.i. fa riferimento ad un piano di conti standard per ciascuna tipologia di segnalante.
• sv+ fornisce questi diversi piani dei conti.
• E' cura dell'utente raccordare i piani dei conti gestionali con i piani dei conti delle segnalazioni. Si utilizzano gli strumenti standard previsti da gl.

Puma e segnalazioni non standard

• sv+ è in grado di accogliere moduli che producono segnalazioni non standard, ovvero segnalazioni che non rispettano la struttura base informativa, prospetto, voce
• Tra le segnalazioni non standard sono comprese le nuove segnalazioni Consob 14015/14462: sv+ è in grado di comprendere nel proprio sistema di segnalazione tutte le tipologie di segnalazione agli organi di vigilanza
• Le segnalazioni puma sono state realizzate interfacciando il servizio fornito da oasi.
• sv+ produce files nel formato richiesto da oasi che li elabora predisponendo i files da inviare a b.i. e u.i.c.

Calendario delle elaborazioni

• Tutte le elaborazioni del sistema vengono gestite da un calendario.
• Il calendario può essere compilato automaticamente e/o manualmente.
• Il calendario elenca tutte le elaborazioni richieste per una determinata data di invio, sia che si tratti di segnalazioni standard che non standard.
• Il calendario mantiene una storia delle elaborazioni effettuate, dell'invio dei flussi, delle rettifiche apportate in seguito a rilievi.
• Il sistema ottimizza l'accesso ai dati tenendo conto delle elaborazioni richieste.
• Ogni dato viene letto una sola volta e fornito a tutti i componenti standard e non che lo richiedono.
• Il calendario prevede rielaborazioni parziali ed elaborazioni di tracciatura.
• Le elaborazioni di tracciatura permettono l'analisi della esatta provenienza dei dati esposti.

Il DB delle segnalazioni

• I dati delle segnalazioni vengono salvati su un db e sono a disposizione per consultazioni future.
• Il db è in grado di gestire contestualmente dati relativi a versioni precedenti del sistema di segnalazione.
• Anche se il sistema non fosse più in grado di elaborare una vecchia versione delle segnalazioni è sempre in grado di gestirne i dati storici.
• Il db permette la manutenzione dei dati che per vari motivi devono essere gestiti manualmente.
• E' possibile variare anche i dati calcolati automaticamente: il sistema ne tiene evidenzia, mediante esplicite scritture di storno e variazione
• Il db è corredato da interrogazioni, stampe ed estrazioni in formato "delimited".

Rettifiche

• sv+ prepara il file standard b.i. dal db delle segnalazioni.
• E' in grado di generare un file di rettifica confrontando il contenuto del file precedente con il contenuto corrente del db.
• Può caricare segnalazioni prodotte da procedure terze, o comunque esterne, leggendo dati nel formato b.i.
• Può dunque integrare diversi sistemi di segnalazioni ed effettuare un unico invio alla b.i.